2020-04-20

第一章　總　則

　　第一條 為了加強(qiáng)市場誠信建設(shè)，保護(hù)客戶合法權(quán)益，維護(hù)甘肅省文化產(chǎn)權(quán)交易中心平臺（以下簡稱甘肅文交中心）市場秩序，推動甘肅省地方及全國文化產(chǎn)權(quán)市場的健康發(fā)展，依照《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》、《市場監(jiān)督管理投訴舉報處理暫行辦法》、《甘肅省加強(qiáng)個人誠信體系建設(shè)實(shí)施方案》和《甘肅省中小企業(yè)信用體系建設(shè)實(shí)施方案》等法律法規(guī)及政策規(guī)定，結(jié)合實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法由我省唯一的文化產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)甘肅省文交中心發(fā)起實(shí)施，服務(wù)于本機(jī)構(gòu)市場范圍內(nèi)的各交易主體及其交易行為。

第三條?甘肅文交中心建立本中心統(tǒng)一的全國市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫（以下簡稱誠信檔案），記錄市場誠信信息，用于記入誠信檔案誠信信息的界定、采集與管理，誠信信息的公開、查詢、誠信約束等。
　　第四條 本辦法適用于甘肅文交中心文化產(chǎn)品交易、產(chǎn)股權(quán)交易、授權(quán)合作機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)。
　　第五條?自然人、法人或者其他組織在參與甘肅文交中心的市場活動、承諾履約和相關(guān)信息提取與采集過程中均應(yīng)誠實(shí)守信，遵守國家法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)規(guī)章政策和甘肅文交中心制定的各項(xiàng)規(guī)則規(guī)范和制度。并使用規(guī)范的文字、圖表、聲像、電子數(shù)據(jù)等各種形式與載體記錄 ，客觀真實(shí)表達(dá)誠信履行狀況。

第六條 甘肅文交中心鼓勵自然人、法人或者其他交易主體在本中心從事和參與市場交易活動中，實(shí)施誠信約束，并不斷加強(qiáng)和完成誠信建設(shè)。
　　

第二章 誠信信息的采集

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第七條?信息采集對象

下列參與甘肅文交中心市場活動的自然人、法人或者其他組織的誠信信息，記入誠信檔案：

（一）文化產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)涵蓋范圍內(nèi)的交易者、掛牌方、市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)，及主要股東、實(shí)際控制人、股權(quán)穿透關(guān)聯(lián)公司主要股東、實(shí)際控制人；

（二）產(chǎn)股權(quán)交易業(yè)務(wù)授權(quán)合作交易機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的投資者、交易者；

（三）授權(quán)合作交易機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)掛牌公司、法人、主要股東、實(shí)際控制人、股權(quán)穿透關(guān)聯(lián)公司主要股東、實(shí)際控制人；

（四）所有在甘肅文交中心注冊參與市場交易的自然人、法人或者其他交易主體。

第八條?信息采集范圍

（一）自然人的姓名、性別、國籍、身份證件號碼，法人或者其他交易主體的名稱、住所、統(tǒng)一社會信用代碼等基本信息；

（二）文化產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)、產(chǎn)股權(quán)交易業(yè)務(wù)、授權(quán)合作交易機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)涵蓋范圍內(nèi)的投資者、交易者在甘肅文交中心參與交易的各類行為；

（三）在甘肅文交中心市場交易業(yè)務(wù)過程中，雙方或多方約定的權(quán)責(zé)，其他法律法規(guī)認(rèn)定為有效的權(quán)責(zé)、或公開承諾對其他業(yè)務(wù)主體應(yīng)該負(fù)責(zé)的權(quán)責(zé)，對特定或不特定對象贈予捐獻(xiàn)的權(quán)責(zé)等未履行、未如期履行、正在履行、已如期履行的情況；

（四）通過各公共媒體平臺、自媒體公眾號等公開渠道捏造事實(shí)、偽造證據(jù)等惡意維權(quán)行為；

（五）在政府業(yè)務(wù)主管部門、行業(yè)主管部門、紀(jì)律監(jiān)察部門制造虛假信息，惡意投訴，經(jīng)落實(shí)為不實(shí)的情況。

（六）在甘肅文交中心客服平臺誣告他人或其他交易主體、傳播虛假信息造成不良后果的。

（七）違反甘肅文交中心公開的各項(xiàng)交易規(guī)則、制度的行為；

（八）拒不配合甘肅文交中心監(jiān)督檢查、被平臺做出相關(guān)限制或處理決定以及拒不履行已達(dá)成的交易糾紛調(diào)解的情況；

（九）被公檢法等司法部門調(diào)查、立案、起訴等情況；

（十）其他違反法律法規(guī)及違背誠實(shí)信用原則的行為信息。

第九條 信息分類

誠信信息分為基礎(chǔ)信息、良好信息及不良信息。

基礎(chǔ)信息，是指文交中心規(guī)定各信用主體參加中心平臺市場交易行為所必須提供的基本信息。主要包括：

1.?本辦法第八條（一）所列的基本信息

2.?企業(yè)掛牌前盡調(diào)報告

3.?運(yùn)營方的資質(zhì)審查信息

4.?涉及市場各主體簽署的各類協(xié)議

5.?相關(guān)交易主體的資質(zhì)審查信息

良好信息，是指經(jīng)過認(rèn)定，對判斷誠信狀況起正面積極作用的信用信息。主要包括：

1.?第三方評價機(jī)構(gòu)的評價結(jié)論

2.?正面社會評價

3.?在平臺相關(guān)交易主體之間無任何費(fèi)用拖欠情況及經(jīng)濟(jì)違約責(zé)任

4.?無客訴發(fā)生

5.?雖有客訴發(fā)生但不是責(zé)任承擔(dān)方

6.?主動處理客訴并未造成不良影響

7.?獲得各級表彰獎勵、榮譽(yù)或功勛；

8.?法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定可以記入的其他良好信用信息。

不良信息，是指經(jīng)過認(rèn)定，對判斷誠信狀況起負(fù)面消極作用的信用信息。主要包括：

1.?異常交易行為信息

2.?誘導(dǎo)和承諾收益行為

3.?委托他人或代他人賬戶操作行為

4.?發(fā)生客訴且限期未能解決

5.?影響交易系統(tǒng)安全或者正常交易秩序的行為

6.?尋釁滋事、惡意投訴、聚眾鬧事、內(nèi)幕交易等行為

7.?受到行政處罰或被行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政強(qiáng)制措施的行為

8.?違背誠實(shí)信用原則的其他行為

9.?法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以記入的其他失信行為。

第十條 誠信檔案不得采集公民的宗教信仰、基因、指紋、血型、疾病和病史信息以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止采集的其他信息。

第十一條 公民、法人或者其他組織所受表彰、獎勵、評比和信用評級、誠信評估信息，可由其自行向甘肅文交中心及授權(quán)合作機(jī)構(gòu)申報，其相關(guān)的不良信息可通過中心客服郵箱進(jìn)行舉報，記入誠信檔案。

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第三章 誠信積分分類

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第十二條 甘肅文交中心對市場主體的誠信行為，實(shí)行誠信積分級別分類監(jiān)督。

第十三條 甘肅文交中心誠信積分是依據(jù)中心誠信檔案歸集的市場主體信用信息，通過設(shè)定的積分規(guī)則計算得出。

第十四條 誠信積分的信息管理遵循客觀公正、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、科學(xué)分類、動態(tài)管理的原則，按照規(guī)定的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、方法和程序進(jìn)行。

第十五條 誠信積分考核等級設(shè)立為：信用良好、守信、失信、嚴(yán)重失信，其對應(yīng)類別為紅名單、白名單、灰名單、黑名單四類。

第十六條?誠信積分基礎(chǔ)分為100分，良好信息加分，不良信息扣分，分值分布在0到100之間，分?jǐn)?shù)越高表明信用越好，從高到低分為四檔：

（一）信用良好：信用積分在100分以上，一般指有很多良好信息，且無不良信息；

（二）守信：信用積分在80-100分之間，一般指有較多良好信息；

（三）失信：信用積分在50-80分之間，一般指有少量失信信息；

（四）嚴(yán)重失信：信用積分在50分以下，一般指有較多失信信息。

第十七條 誠信積分的具體評分標(biāo)準(zhǔn)也可以根據(jù)不同業(yè)務(wù)的特殊性按照相應(yīng)具體細(xì)則確定并執(zhí)行。

第十八條 誠信積分計算原則：誠信積分計算方法為指標(biāo)加減法。

第四章 誠信類別發(fā)布

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第十九條 誠信積分分類按照信用信息的內(nèi)容和性質(zhì)實(shí)行動態(tài)和區(qū)別管理。紅名單為未出現(xiàn)風(fēng)險且誠信記錄良好的信用主體；白名單為誠信記錄良好的正常信用主體；灰名單為已存在風(fēng)險，處于觸發(fā)誠信行為或部分限制的信用主體；黑名單為出現(xiàn)重大風(fēng)險并進(jìn)行失信監(jiān)督措施操作的信用主體，有嚴(yán)重違背誠信信息的可進(jìn)行一票否決制列入黑名單。

第二十條 各類別名單作為甘肅文交中心內(nèi)部監(jiān)管依據(jù)和獎懲的基礎(chǔ)條件。

第二十一條 甘肅文交中心根據(jù)運(yùn)營實(shí)際情況選擇是否對外公示。

第二十二條 誠信角色分類為黑名單的信用主體,按照甘肅文交中心有關(guān)規(guī)定,通過“甘肅省文化產(chǎn)權(quán)交易中心官網(wǎng)”及相關(guān)官方渠道,向社會公示。

第二十三條 對涉及企業(yè)商業(yè)秘密及個人隱私的信息在公示前應(yīng)進(jìn)行必要的技術(shù)處理。

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第五章 信用積分評價

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第二十四條 信用獎懲堅持“激勵守信、懲戒失信”的原則，采取行政性、市場性和社會性的獎懲手段，對守信者實(shí)行綠色通道、重點(diǎn)支持、媒體宣傳等激勵政策；對失信者加大懲戒力度，提高失信成本的信用聯(lián)動獎懲機(jī)制。

第二十五條 甘肅文交中心對紅名單主體采取以下優(yōu)待；

（一）建立行政許可“綠色通道”

（二）在中心媒體進(jìn)行宣傳推介

（三）相應(yīng)的優(yōu)惠政策

（四）更多其他權(quán)限的授權(quán)

第二十六條 甘肅文交中心對灰名單主體執(zhí)行以下處置：

（一）列為重點(diǎn)監(jiān)控對象

（二）約見談話

（三）發(fā)出警示函或意見函

（四）進(jìn)行特定權(quán)益限制或資金凍結(jié)

（五）下達(dá)限制交易通知或通知書

（六）暫停或永久停止相關(guān)優(yōu)惠政策

（七）視在限制時間范圍內(nèi)配合執(zhí)行情況降級為黑名單

第二十七條 甘肅文交中心對列入黑名單的主體執(zhí)行以下處置：

（一）暫?；蛑兄菇灰渍咚惺袌龌顒?/span>

（二）下達(dá)中止交易通知或通知書

（三）限制特定或者全部產(chǎn)品的交易

（四）特定或全部資金凍結(jié)

（五）禁止新產(chǎn)品的掛牌

（六）在限制時間內(nèi)拒不配合調(diào)查的將視情形向社會公

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（七）涉及違規(guī)違法的移交相關(guān)監(jiān)管部門或司法機(jī)關(guān)。

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第六章 業(yè)務(wù)流程及監(jiān)督

第二十八條 甘肅文交中心設(shè)立信用評價委員會,由風(fēng)控部主持日常工作，負(fù)責(zé)制訂信用等級評價辦法和評價標(biāo)準(zhǔn),組織、領(lǐng)導(dǎo)中心信用評價工作,評價委員會由中心相關(guān)部門組成。

第二十九條 甘肅文交中心信用評價委員會履行下列職責(zé)：

（一）甘肅文交中心交易市場誠信信息界定、組織采集；

（二）建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記入；

（三）組織辦理誠信信息的公開、查詢；

（四）建立、協(xié)調(diào)實(shí)施誠信監(jiān)督、約束機(jī)制；

（五）甘肅文交中心規(guī)定的其他誠信監(jiān)督管理與服務(wù)職責(zé)。

第三十條 甘肅文交文化產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)、產(chǎn)股權(quán)交易業(yè)務(wù)、授權(quán)合作交易機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)須嚴(yán)格遵守誠信承諾制度。嚴(yán)格遵守市場準(zhǔn)入審核，所有業(yè)務(wù)事項(xiàng)申請涉及的相關(guān)當(dāng)事主體應(yīng)當(dāng)提交書面承諾、書面合約、合同及音視頻認(rèn)證，承諾申請材料須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，誠實(shí)合法地參與市場活動。

第三十一條 甘肅文交中心技術(shù)部負(fù)責(zé)建立誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

第三十二條 甘肅文交中心文化產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)、產(chǎn)股權(quán)交易業(yè)務(wù)、授權(quán)合作交易機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)主管部門在辦理賬戶開立業(yè)務(wù)、協(xié)議簽署、政策執(zhí)行業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)等市場活動中，必須查詢相關(guān)主體的誠信檔案。

第三十三條 信用主體可向文交中心提出信用修復(fù)申請，通過自主解釋、申請延期、主動履約等方式修復(fù)信用，主動申請并按程序完成信用修復(fù)的可適當(dāng)加分。

第三十四條 甘肅文交中心業(yè)務(wù)部門接收信用修復(fù)申請后，應(yīng)當(dāng)對申請修復(fù)的信用信息進(jìn)行核查，已整改到位的，應(yīng)當(dāng)決定允許信用修復(fù)，修復(fù)后不作為懲戒的依據(jù)，其相關(guān)記錄按檔單進(jìn)行保存，視情況可進(jìn)行撤銷；整改不到位的，不執(zhí)行信用修復(fù)。

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第七章?附則

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第三十五條 本辦法自公布之日起施行。

第三十六條 最終解釋權(quán)與修改權(quán)歸甘肅文交中心。 ?

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